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            证监会依法对6宗案件作出行政处罚

            2019-03-22 23:02:15 经济日报-中国经济网

            经济日报-中国经济网北京3月22日讯 (记者 周琳)3月22日,中国证监会新闻发言人高莉表示,近日,广东证监局依法对广州亚投违规案作出行政处罚,对广州亚投给予警告,并处以3万元罚款,同时对直接负责的主管人员张鸿飞和钟杰才给予警告,并分别处以2万元、1万元罚款。青岛证监局依法对刘嘉庆基金从?#31561;?#21592;未按规定申报证券投资案作出行政处罚,对刘嘉庆责令改正,并处以10万元罚款。山西证监局依法对张建五内幕交易“易成新能”案作出行政处罚,对张建五处以30万元罚款。吉林证监局依法对冯铁、管健内幕交易“双龙股份”案作出行政处罚,对冯铁、管健没收违法所得629589.24元、225439.59元,并分别处以3倍罚款;依法对东?#20132;?#37329;期货为其他关联人提供融资等违法违规案作出行政处罚,对东?#20132;?#37329;期货责令改正,给予警告,并处以20万元罚款,对章莹、王大庆作为直接负责的主管人员给予警告,并分别处以6万元、5万元罚款,对李泽侯等3名其他责任人员给予警告,并分别处以1万元至2万元不等的罚款。(行政处罚决定书详见相关证监局网站)

            高莉介绍,上述案件中,广州亚投存在向合格投?#25910;?#20043;外的个?#22235;技?#36164;金、向不特定对象宣传推介私募产品等多项违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的行为;刘嘉庆作为基金从?#31561;?#21592;从事证券交易未按规定向所属基金公司事先申报其投资情况;张建五在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络,并利用自己及他人账户交易“易成新能?#20445;?#20132;易行为明显异常;冯铁、管健与内幕信息知情人关系密切,且在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络,并利用个人账户交易“双龙股份”股票,交易行为明显异常;东?#20132;?#37329;期货违反中国证监会风险监管指标规定,并为其参股子公司提供融资,违反了《期货交易管理条例》相关规定。

            高莉表示,近年来,证监会各派出机构监管执法水平显著提升,对辖区各类违法案件快速?#20174;Α?#21450;时查处,有力打击了各类证券期货违法行为,?#34892;?#25972;肃了区域?#26102;?#24066;场秩序,及早消除了一些市场风险隐患,维护了区域市场稳定,切实做到了守土?#24615;稹?#35777;监会将继续发挥全系统行政处罚合力,?#20013;?#20005;惩?#26102;?#24066;场违法违规行为,切?#24403;?#38556;广大?#34892;?#25237;?#25910;?#21512;法权益。

            (责任编辑: 六六 )
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