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            去年证券评级机构现场检查发现四类问题

            2019-03-22 23:02:37 经济日报-中国经济网

            经济日报-中国经济网北京3月22日讯 (记者 周琳)3月22日,中国证监会新闻发言人高莉表示,为规范证券评级业务活动,提高证券评级机构执业质量,证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券评级机构开展了现场检查。检查发现,部分证券评级机构存在以下问题:一是利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则开展证券评级业务;二是评级质量控制不到位,级别?#31995;?#32570;乏客观依据;三是跟踪评级制度落实不到位,未关注到受评对象重大变化,跟踪评级启动不及时;四是资产证券化项目尽职调查不充分、现金流预测不审慎等。

            高莉表示,根据《证券市场?#24066;?#35780;级业务管理暂行办法》等规定,北京证监局依法对大公国?#39318;市?#35780;估有限公司采取责令限期整改行政监管措施,期限一年,整改期间不得承接新的证券评级业务,更换不符合条件的高级管理人员,对东方金诚国?#24066;?#29992;评估有限公司出具监管警示函;上海证监局依法对上海新世纪?#24066;?#35780;估投资服务有限公司出具监管警示函,对中诚信证券评估有限公司出具监管警示函。

            高莉表示,下一步,证监会将继续贯彻落?#26723;?#20013;央、国务院关于打好防范化解重大金融风?#23637;?#22362;战的战略部署,高度关注证券评级机构评级虚高、评级泡沫,未能?#34892;?#25581;示信用风险等突出问题,严肃查处恶意造假、?#29616;?#19981;尽责等失信行为,并追究直接责任人和负?#24615;?#20219;的公司高级管理人员的责任,净化信用评级市场环境,促进交易所债券市场高质量发展。

            (责任编辑: 六六 )
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